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WASHINGTON: El escrutinio de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. sobre cómo Wall Street maneja las comunicaciones relacionadas con el trabajo en dispositivos personales y aplicaciones como WhatsApp se ha expandido más allá de los corredores de bolsa a los fondos de inversión y asesores, según tres personas familiarizadas con la investigación.
A fines del mes pasado, la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) multaron a 16 firmas financieras, incluidos grandes bancos como Goldman Sachs Group Inc y Morgan Stanley, por un monto combinado de $ 1.8 mil millones después de que el personal discutiera acuerdos e intercambios en sus dispositivos y aplicaciones personales. en una amplia investigación sobre las prácticas de mantenimiento de registros.
Esa investigación se centró principalmente en los corredores de bolsa en lugar de los administradores de activos, aunque los fondos se volvieron más cautelosos como resultado y se unieron a los bancos para endurecer los controles en los teléfonos celulares personales, así como en los mensajes de texto y aplicaciones como WhatsApp.
La unidad de ejecución de la SEC ha enviado consultas a varios fondos y asesores solicitando información sobre sus protocolos para las llamadas comunicaciones comerciales «fuera del canal» tan recientemente como este mes, dijeron recientemente las tres fuentes a Reuters. La agencia ha pedido a las empresas que conserven y produzcan documentos y compartan información sobre políticas relacionadas con el uso de dispositivos y plataformas, dijeron las fuentes, que hablaron bajo condición de anonimato.
Los detalles del «barrido» de investigación no se han informado previamente. Un portavoz de la SEC se negó a comentar y dijo: «No comentamos sobre la existencia o inexistencia de una posible investigación».
La SEC realiza periódicamente tales barridos para recopilar rápidamente información sobre problemas que sospecha que pueden estar generalizados. Los barridos a veces, aunque no necesariamente, pueden conducir a investigaciones formales.
La SEC ha sido agresiva en la aplicación bajo el liderazgo demócrata y la investigación de la industria sobre los bancos fue un caso histórico para la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos, marcando una de sus resoluciones colectivas más grandes.
El personal de los bancos se comunicaba rutinariamente sobre asuntos comerciales, como acuerdos de deuda y acciones, con colegas, clientes y otros asesores externos mediante aplicaciones en sus dispositivos personales, como mensajes de texto y WhatsApp, dijeron las agencias cuando anunciaron la resolución con los bancos el pasado año. mes.
Las instituciones no conservaron la mayoría de esos chats personales, violando las normas federales que exigen que los agentes de bolsa y otras instituciones financieras conserven las comunicaciones comerciales. Eso impidió la capacidad de las agencias para supervisar los mercados financieros, garantizar el cumplimiento de las reglas clave y recopilar evidencia en otras investigaciones no relacionadas, dijeron las agencias.
Al igual que los corredores de bolsa, las sociedades de inversión y los asesores de inversiones registrados están obligados por la SEC a mantener registros de las comunicaciones comerciales.
En respuesta al mayor escrutinio regulatorio, los administradores de activos han estado reforzando los controles sobre las herramientas de comunicación personal como WhatsApp, ya que se unen a los bancos para tratar de garantizar que los empleados cumplan con las reglas cuando hacen negocios con clientes de forma remota.
Mantenerse al día con la proliferación de aplicaciones de comunicación, especialmente durante la pandemia, ha sido un desafío para muchas empresas.
Los reguladores globales ya habían comenzado a tomar medidas drásticas contra el uso de herramientas de mensajería no autorizadas para discutir asuntos que podrían afectar el mercado, pero el problema se volvió urgente cuando la pandemia de coronavirus obligó a más personal de finanzas a trabajar desde casa en 2020.
