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Cartel del FBI para Justin Costello
FBI
La Comisión de Bolsa y Valores acordó resolver una demanda civil contra un hombre acusado de cinco esquemas separados de bombeo y descarga de acciones de centavo, revelaron documentos judiciales el viernes.
El hombre, David Ferraro, está acusado de usar su prolífica cuenta de Twitter para ayudar a un segundo acusado, el ex fugitivo federal Justin Costello, en los esquemas de acciones. La SEC dijo que el dúo supuestamente obtuvo casi $800,000 en ganancias ilícitas en esos esfuerzos.
El propio Costello, de 42 años, está acusado tanto en la demanda civil de la SEC como en una acusación penal federal relacionada de hacerse pasar por un multimillonario, un MBA de Harvard y un veterano de la guerra de Irak de las Fuerzas Especiales herido dos veces para estafar a inversores y otros por $ 35 millones.
Ferraro, un residente de Radford, Virginia, de 44 años, no fue acusado en el caso penal contra Costello, que al igual que la demanda de la SEC, se presentó hace varias semanas en el Tribunal de Distrito de EE. UU. en el Distrito Oeste del estado de Washington.
Pero la acusación se refiere al co-conspirador no identificado y no acusado de Costello con las iniciales de Ferraro, participando en la misma conducta que alega la denuncia de la SEC.
Ferraro accedió a resolver el caso de la SEC sin admitir ni negar las acusaciones. Un juez aún debe firmar el acuerdo propuesto por la SEC para cerrar el caso, que no aplicar a Costello.
El acuerdo prohibiría permanentemente a Ferraro participar en cualquier oferta de acciones de centavo.
La sentencia también dijo que un juez determinaría si es apropiado que Ferraro, quien está acusado de violar la Ley de Valores y la Ley de Bolsa, devuelva cualquier «ganancia mal habida» de sus esquemas, así como cualquier sanción civil.
Un portavoz de la SEC le dijo a CNBC: «No tenemos comentarios más allá de las presentaciones públicas».
El abogado de Ferraro, Jeffrey Cox de Boca Raton, Florida, se negó a comentar sobre la moción de sentencia y señaló que un juez aún no la había aprobado.
Cox también se negó a decir si Ferraro había cooperado con los fiscales federales en el caso contra Costello, quien se declaró inocente.
Un abogado civil de Costello no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios.
Costello fue arrestado a principios de este mes por un equipo SWAT del FBI en un área remota en las afueras de San Diego días después de no entregarse para enfrentar cargos de fraude electrónico y de valores como había acordado. Llevaba decenas de miles de dólares en moneda estadounidense y mexicana, una identificación falsa, lingotes de oro y varias tarjetas bancarias y talonarios de cheques, dicen los fiscales.
Se ordenó su detención sin derecho a fianza en espera de juicio y se ordenó su envío al estado de Washington.
La demanda de la SEC decía que Costello conoció a Ferraro a mediados de 2019 cuando Ferraro era inversionista en la compañía de Costello, GRN Holding Corporation, que cotiza en bolsa, y había estado publicando sobre la compañía en varios foros de mensajes para inversionistas.
Ferraro era un usuario frecuente de Twitter con el identificador @computebux, que tenía más de 10.000 seguidores. Casi el 90 por ciento de los casi 13,000 tuits que Ferraro publicó desde 2019 hasta mediados de 2020 hacían referencia a una acción o acciones específicas, alega la SEC.
«En cada esquema de promoción de acciones, Ferraro recomendó una acción de centavo que él y/o Costello poseían a los seguidores de Ferraro en Twitter y al público», dice la denuncia de la SEC.
Ferraro entendió que sus tuits «provocarían… que el precio de las acciones aumentara», según la denuncia.
«En sus tuits promocionales, Ferraro no reveló que él y/o Costello tenían la intención de vender sus propias participaciones de esas acciones en el mercado inflado que los tuits de Ferraro ayudaron a crear. Ferraro tampoco reveló que Costello había acordado pagarle a Ferraro una parte de las ganancias de Costello de algunos de los esquemas de promoción de acciones», alegó la SEC.
Las acciones promovidas en el esquema incluyeron Canal Capital Corp., Exploración de estribaciones, REMSleep HoldingsClancy Systems International, así como dos firmas que se fusionaron, Hempstract y Riverdale Oil and Gas Corp.
«A través de estos supuestos esquemas, Costello y Ferraro juntos obtuvieron aproximadamente $792,000 en ganancias comerciales ilícitas», dijo la SEC en un comunicado de prensa a principios de este mes.
La denuncia decía que en 2019 y 2020, Ferraro participó por separado en esquemas de promoción de acciones que involucraban a las acciones de centavo Powerdyne International y South Beach Spirits.
