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HONG KONG: El regulador bancario de Hong Kong ha multado a cuatro bancos, incluidas las unidades locales del Industrial and Commercial Bank of China y UBS, por una suma combinada de HKUS $ 44,2 millones (US $ 5,67 millones) por infracciones de las normas contra el blanqueo de capitales.
Los cuatro bancos no habían llevado a cabo la debida diligencia del cliente, dijo la Autoridad Monetaria de Hong Kong en un comunicado.
ICBC (Asia) fue multado con HKUS $ 20,7 millones. UBS HK fue multada con HKUS $ 9 millones. China Construction Bank (Asia) recibió una multa de 8,5 millones de dólares de Hong Kong. CTBC Bank Hong Kong recibió una multa de 6 millones de dólares.
«Los bancos deben hacer referencia a estos ejemplos de casos para revisar la calidad de los datos y la efectividad del sistema de monitoreo de transacciones respectivo», dijo Carmen Chu, directora ejecutiva de HKMA (Cumplimiento y AML).
«Las deficiencias identificadas en los cuatro casos ocurrieron en un período … en el que la comprensión y la experiencia de la industria eran menos maduras y, desde entonces, la industria, incluidos los bancos en cuestión, ha logrado un progreso significativo».
UBS declinó hacer comentarios, ICBC Asia, CCB Asia y CTBC no pudieron ser contactados de inmediato para hacer comentarios fuera del horario comercial normal.
(US $ 1 = 7.7922 dólares de Hong Kong)
(Reporte de Alun John. Editado por Jane Merriman)
