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NUEVA YORK: Cuando asumió el cargo de principal fiscal federal en Manhattan a fines de 2021, Damian Williams se comprometió a priorizar «erradicar la corrupción en nuestros mercados financieros».
Ahora, con los cargos de fraude presentados a principios de esta semana contra Sam Bankman-Fried, el fundador del intercambio FTX en bancarrota, Williams ha solidificado aún más el papel cada vez mayor de su oficina en el enjuiciamiento de delitos financieros relacionados con criptomonedas, según entrevistas con media docena de exfiscales.
«Cada fiscal federal se define a la vista del público por algunos de los casos más importantes que traen», dijo Harry Sandick, socio del bufete de abogados Patterson Belknap y exfiscal federal de Manhattan. «Esto estará conectado para siempre con el fiscal federal actual».
La acusación contra Bankman-Fried, quien fue acusado de usar miles de millones en fondos de clientes robados para comprar bienes raíces, pagar deudas de su fondo de cobertura, Alameda Research, y donar a campañas políticas, sitúa a Williams como el principal adversario del empresario de alto perfil. cuya caída captó la atención del público y dio lugar a llamados a una mayor regulación de las plataformas de criptomonedas.
Bankman-Fried, de 30 años, reconoció fallas en la gestión de riesgos en FTX, pero dijo que no cree que tenga responsabilidad penal. Su abogado dijo que está evaluando sus opciones legales. El martes, un juez de Las Bahamas ordenó su detención allí mientras impugna una solicitud de extradición de Estados Unidos.
Williams dirigió el grupo de trabajo de valores y materias primas del Distrito Sur de Nueva York (SDNY) antes de ser nominado como fiscal principal del distrito por el presidente Joe Biden. Williams, el primer fiscal estadounidense negro de SDNY, obtuvo su título de abogado en Yale y trabajó para el ex juez de la Corte Suprema John Paul Stevens, así como para el actual fiscal general Merrick Garland cuando Garland era juez de apelaciones.
A principios de este año, Williams presentó los primeros casos de uso de información privilegiada que involucran activos digitales con cargos contra un ex empleado de la plataforma de comercio de tokens no fungibles OpenSea, así como contra un ex gerente de producto de Coinbase Global Inc, un rival de FTX.
Ambos acusados se han declarado inocentes.
SDNY ha sido conocido durante mucho tiempo como uno de los ejecutores más fuertes de los delitos financieros, y algunos exfiscales compararon la serie de procesamientos relacionados con criptografía de Williams con el enfoque en el uso de información privilegiada por parte de Preet Bharara, quien se desempeñó como fiscal federal de 2009 a 2017 y aseguró condenas de gestores de fondos como Raj Rajaratnam.
Williams fue fiscal en varios casos de delitos financieros de alto perfil durante el mandato de Bharara, incluida la condena por abuso de información privilegiada del ex miembro de la junta de Goldman Sachs, Rajat Gupta, y la condena por fraude de un ex gerente de cartera en Visium Asset Management LP.
«Las criptomonedas son el Lejano Oeste, pero al final del día, el fraude es fraude», dijo Mike Ferrara, exfiscal y ahora abogado de Kaplan Hecker & Fink LLP en Nueva York. «Damian está haciendo un buen trabajo al decir, ‘vamos a empujar el sobre en cripto’, la forma en que Preet fue agresivo con el uso de información privilegiada».
Un portavoz de la oficina de Williams se negó a comentar.
‘VEN A VERNOS ANTES DE QUE VENGAMOS A VERTE’
La búsqueda de enjuiciamientos relacionados con criptomonedas no está exenta de desafíos. Los abogados defensores pueden argumentar que debido a que el sector es relativamente nuevo y las preguntas sobre cómo se regulará aún se están resolviendo, sus clientes no tenían claro cómo se aplicaban a ellos las leyes diseñadas para las finanzas tradicionales.
“El gobierno está teniendo problemas para mantenerse al día y dejar en claro a los participantes de la industria lo que se supone que deben hacer”, dijo Elise Maizel, profesora de la Facultad de Derecho de la NYU y ex abogada defensora de cuello blanco. “Con estos casos penales, la mayor parte del tiempo se regulan mediante la aplicación de la ley”.
En un revés para los fiscales, tres exfundadores de la criptobolsa Bitmex y su primer empleado, que se declararon culpables de los cargos presentados por el antecesor de Williams de no establecer un programa contra el lavado de dinero, recibieron a principios de este año sentencias más leves de lo que solicitaron los fiscales.
El juez de ese caso dijo que si bien el delito era grave, los fiscales no habían presentado cargos más graves de lavado de dinero o fraude, y no había víctimas identificables.
Sin duda, la oficina de Williams también ha perseguido casos de delitos financieros más tradicionales, con cargos presentados este año contra el fundador de Archegos Capital Management por mentir a los bancos para obtener préstamos antes de la quiebra de la empresa, y contra el exdirector de inversiones de un unidad de la alemana Allianz SE por inflar los resultados de los fondos.
Ambos se declararon no culpables.
A raíz del arresto de Bankman-Fried, Williams ha dejado en claro que seguirá adelante con la aplicación de las criptomonedas. El miércoles, anunció cargos de conspiración de fraude electrónico contra los fundadores de dos compañías separadas de minería y comercio de criptomonedas a las que llamó esquemas Ponzi.
Las cinco personas acusadas en uno de los casos se han declarado inocentes, mientras que las tres personas acusadas en el otro aún no se han declarado culpables.
El martes, Williams dijo a los periodistas que eran posibles más cargos en la investigación de FTX.
“Esta investigación está en curso y se está moviendo muy rápido”, dijo Williams. «A cualquiera que haya participado en fechorías en FTX o Alameda Research y que aún no se haya presentado, le recomiendo enfáticamente que venga a vernos antes de que nosotros vayamos a verlo».
