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BELLINZONA, Suiza: Un juez suizo interrogó el jueves a un miembro de la junta directiva de Trafigura sobre los tratos de la empresa con un consultor al que se hace referencia en la acusación como «Señor Incumplidor» que supuestamente formaba parte de una cadena de intermediarios utilizados para sobornar a un funcionario angoleño.
Los fiscales suizos dicen que Trafigura y otros tres acusados pagaron sobornos por más de 5 millones de dólares a través de una red de intermediarios a un funcionario angoleño para conseguir acuerdos petroleros entre 2009 y 2011. El caso es el primer juicio que se lleva a cabo ante el tribunal más alto del país contra una empresa por corromper a un funcionario extranjero.
Trafigura ha dicho que los controles antisoborno y anticorrupción y el programa de cumplimiento vigente en ese momento en su empresa matriz cumplían con los requisitos legales y los estándares de buenas prácticas.
El director de Trafigura, Pierre Lorinet, que era director financiero cuando supuestamente se realizaron los pagos, subió al estrado como testigo el jueves y fue interrogado durante más de cuatro horas sobre las políticas de la casa comercial.
«No podemos garantizar un riesgo cero, no es posible», afirmó Lorinet, que no es acusado en el caso.
Al tribunal se le mostraron memorandos, correos electrónicos y mensajes que involucraban a un ex empleado de Trafigura a quien, según la acusación, el difunto fundador de Trafigura, Claude Dauphin, apodaba «Sr. Incumplidor» porque hacía cosas que estaban prohibidas dentro del grupo.
El abogado de la familia Dauphin, Roman Pinösch, afirmó que la única evidencia de este apodo proviene de las notas y memorandos personales del ex empleado, pruebas que se le ha negado el permiso para ver. La familia, incluido su hijo Guillaume, que asiste al juicio, ha dicho anteriormente que Dauphin ha sido señalado injustamente.
La acusación formal alegaba que el «Sr. Incumplidor», que trabajó para Trafigura de 1997 a 2007 y prestó pruebas ante los fiscales, ofreció servicios de consultoría a Trafigura. También era contralor o contador en una empresa registrada en las Islas Vírgenes Británicas (BVI) a través de la cual fluían los pagos al funcionario angoleño, según la acusación.
Reuters no nombró al ex empleado, que no es acusado en el caso, porque las normas de privacidad suizas lo prohíben. No fue posible contactarlo para hacer comentarios.
Cuando el juez suizo David Bouverat le preguntó sobre los pagos de la empresa de las Islas Vírgenes Británicas, Lorinet dijo: «No es posible verificar todos los pagos cada día. Se necesitaría un ejército».
Añadió que Trafigura realizaba cientos de transacciones de este tipo diariamente y no tenía conocimiento directo de los presuntos pagos en este caso.
‘EN NOMBRE DE TRAFIGURA’
El panel de jueces mostró un memorando obtenido por los fiscales que, según dijeron, fue escrito por el «Sr. Incumplidor» en el que decía que «nunca postuló para este puesto» y en cambio, los entonces empleados de Trafigura, incluido Lorinet, le habían pedido que lo aceptara. en.
Lorinet reconoció el memorando que se refería a él, pero dijo que otros detalles no estaban claros. Preguntado por el juez que había contratado al consultor, Lorinet respondió: «No lo sé. No fui yo».
Los jueces mostraron otro correo electrónico escrito por el consultor con la firma: «Según las instrucciones para y en nombre de Trafigura Beheer». Cuando el juez Bouverat le preguntó por qué un asesor externo diría esto, Lorinet respondió: «No sé por qué utilizó esa firma».
Los jueces mostraron al tribunal un correo electrónico fechado en noviembre de 2009 entre el consultor y el ex ejecutivo de Trafigura, Mike Wainwright, indicando que al consultor se le había concedido permiso para utilizar el sistema de pagos interno de Trafigura, Pluto.
Lorinet dijo que eso no parecía ser un problema ya que era un ex empleado de Trafigura y había completado su capacitación.
Wainwright es un acusado en el caso. Sus abogados han dicho que rechaza todas las acusaciones en su contra y confía en que el caso será desestimado. Trafigura dijo en 2019 que dejaría de utilizar intermediarios con fines de desarrollo empresarial después de una serie de investigaciones sobre sus transacciones.
A principios de esta semana, el tribunal rechazó los argumentos presentados por los abogados de Trafigura para desestimar el juicio o eliminar una parte de la evidencia de un testigo clave. Sin embargo, está sopesando la solicitud de descartar una parte de la evidencia que tiene más de 15 años, citando un plazo de prescripción.
Esto excluiría pruebas sobre la visita del funcionario angoleño a Ginebra en abril de 2009 y la apertura de una cuenta en un banco suizo.
Los acusados se enfrentan a una pena máxima de cinco años de prisión. Trafigura se enfrenta a una multa de hasta 5 millones de francos suizos (5,60 millones de dólares), aunque es posible una multa de compensación mayor. La sentencia final puede ser apelada ante el mismo tribunal.
